El ‘compliance’, un nuevo marco para las empresas (compliance) (corrupción) (penal)

El ‘compliance’, un nuevo marco para las empresas (compliance) (corrupción) (penal)

21/02/2019

Imprescindible desde hace tiempo en las compañías anglosajonas y cada vez más frecuente entre las españolas, la figura del compliance officer o director de cumplimiento normativo sigue siendo desconocida en muchos aspectos y sus funciones parecen plantear múltiples dudas en las organizaciones que lo implantan. El grupo de expertos, reunido en un desayuno organizado por CincoDías con la colaboración de Deloitte Abogados, intentó arrojar luz sobre algunas de estas cuestiones que rodean un cargo que cada vez gana más peso en las empresas debido a la creciente complejidad del entorno regulatorio.

Fuente: Cinco Días. Leer noticia aquí (13/10/2014)

Foto: INCOTRANS® - International Business Advisors ©

 

Desde 2010, las empresas también son responsables penales por las acciones de sus administradores y/o empleados. La puesta en marcha y mantenimiento de un programa "Compliance" por la empresa, posibilita que la organización quede libre o atenuada de esa responsabilidad. Ello hace que las empresas deben adaptar su estrategia y actualizar los sistemas tradicionales de gestión para asegurar el cumplimiento de las leyes y evitar la comisión de delitos en sus organizaciones y demostrar que ha puesto los medios para ello. El "compliance" es, además, una oportunidad de mejora en la gestión de las organizaciones.

 

Serie de casos sobre errores de Compliance

Fuente: Blog de KPMG. Ver aquí

 

Dos escritos sobre el compliance en el sector marítimo (07/03/2017)

* Marzo de 2015: http://www.anave.es/images/tribuna_profesional/2015/tribuna_bia0315.pdf

* Agosto de 2016: http://www.anave.es/images/tribuna_profesional/2016/tribuna_bia0816.pdf

 

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"Ley Orgánica 1/2019, de 20 de febrero, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal, para transponer Directivas de la Unión Europea en los ámbitos financiero y de terrorismo, y abordar cuestiones de índole internacional" (21/02/2019)

Descargar BOE aquí

 

La reforma del Código Penal, aprobada por la Ley Orgánica 1/2019, de 20 de febrero, que entrará en vigor el próximo 13 de marzo, amplía el listado de delitos de los que pueden ser responsables las personas jurídicas, además de ampliar el contenido de las sanciones. #Compliance

 

"6 de cada 10 empresas tienen un canal para delatar a un compañero" (16/01/2018)

Fuente: Expansión. Leer noticia aquí

 

"Un buen Sistema de Gestión de ‘Compliance’ marca la diferencia como atenuante de un delito" (11/10/2017)

Fuente: Lawyer Press. Leer noticia aquí

 

"Compliance: las denuncias por el canal interno podrán ser anónimas" (28/07/2017)

Fuente: El Confidencial. Leer noticia aquí

 

"Transparencia Internacional publica su guía para evaluar el 'compliance'" (11/07/2017)

Fuente: El Economista. Leer noticia aquí

 

"El certificado de 'compliance' obliga a las empresas a auditar su sistema anualmente" (01/04/2017)

Fuente: El Economista. Leer noticia aquí

 

"Marmedsa Noatum Maritime, nuevo miembro de la Maritime Anti-Corruption Network (MACN)" (19/01/2017)

Fuente: Marmedsa. Leer noticia aquí

 

"Maersk Line is taking the fight against corruption into the classroom" (23/11/2016)

Source: ITJ (International Transport Journal). Read news here

 

"Marlaska no cree que las empresas puedan eludir responsabilidad penal por 'compliance'" (19/01/2017)
Fuente: Europa Press. Leer noticia aquí

 

"Ocho conductas por las que un directivo puede acabar en la cárcel" (20/12/2016)

Fuente: Expansión. Leer noticia aquí

 

"Cómo justificar despidos por incumplir el código ético" (26/11/2015)
Fuente: Expansión. Leer noticia aquí

 

"¿Por qué todas las empresas buscan un Legal Compliance Officer?" (15/07/2014)

Fuente: La Vanguardia. Leer noticia aquí